在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制(z桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号hì)人(rén)，上述交(jiāo)易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评(píng)问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募(mù)基(jī)金业(yè)务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募(mù)管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资(zī)的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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