金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)等相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持(chí)适格投资(zī)者及(jí)时有效(xiào)地(dì)追(zhuī)究(jiū)违规上市(shì)公司(sī)及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责(zé)任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体系(xì)的(de)重要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服(fú)务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的(de)重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资10亿元(yuán)设(shè)立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)披露的(de)公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可(kě)能获(huò)得的收益或(huò)者(zhě)避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的(de)精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关(guān)执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道(dào)德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗