金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人(rén)作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安(ān)机关(guān)的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安机(jī)关(guān)处(chù)理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等(děng)责(zé)任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督(dū)促(cù)市(shì)场参(cān)与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服(fú)务机构等(děng)违规(guī)主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从(cóng)业(yè)人员的道德(d千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么é)水准、专业(yè)能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步(bù)估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行(xín千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么g)政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个(gè)人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不(bù)良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可(kě)以实现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计(jì)师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中(zhōng)的(de)执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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