零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　抓蚯蚓真的能赚钱吗g>两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购(gòu)义务(wù)的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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