科(kē)创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募(mù)集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)事先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意(yì)新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实(shí)控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名(míng)投(tóu)资者共新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集并接受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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