零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lí池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊n)信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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