又有两家上市公(gōng)司(sī)被(bèi)证监会立(lì)案。

　　5月12日晚间，保健品龙头(tóu)企业交大昂(áng)立发布(bù)公告，因涉嫌信息披露违法违规（未按时(shí)披露年报(bào)），已被(bèi)证(zhèng)监会(huì)立案(àn)。ST龙净公告(gào)称(chēng)，公司因涉嫌信(xìn)息披露违法违规，证(zhèng)监会决定对公司进行立案。

　　作为一(yī)家(jiā)老(lǎo)牌(pái)保(bǎo)健品企业，交大(dà)昂立曾以“昂立一号，清除(chú)体内垃圾(jī)”的口号(hào)家喻户晓，不过近(jìn)年来(lái)，公司却深陷业绩不振、股价下(xià)跌、前高(gāo)管被(bèi)新股东起(qǐ)诉、高(gāo)管(guǎn)变更频繁(fán)等负面(miàn)泥潭中。截至去(qù)年三季末股东户(hù)数为3.23万。

　　ST龙净是全球规模最大的大(dà)气(qì)污染治理设备研发(fā)制造企业，去年(nián)以来股价(jià)表现不俗(sú)。截至一(yī)季末(mò)股东户数(shù)为4.8万户。

　　未按时披(pī)露年报

　　交大昂立被立案

　　5月12日，交大昂立发(fā)布公告，称(chēng)公司于当日中(zhōng)国证监会《立案告知书(shū)》，“因你公司涉(shè)嫌信息披(pī)露违(wéi)法违规（未按时(shí)披(pī)露年报），根(gēn)据《中华人民共(gòng)和国证券法》《中华人民共和国行政(zhèng)处罚法》等法律法规，2023年(nián)5月(yuè)9日，我会决(jué)定对(duì)你(nǐ)单(dān)位立(lì)案。”

　　公开资料显示，1997年12月，交大(dà)昂立由上海交(jiāo)通(tōng)大学、上海大众出租汽车股份有限公(gōng)司、上海茸北(běi)工贸(mào)实业总(zǒng)公司、上海新路(lù)达商业(yè)（集团）有限公司、上海国际株式会(huì)社(shè)等(děng)九(jiǔ)家(jiā)发起人股东在原上海交大昂立生物(wù)制品有限公(gōng)司(sī)的基(jī)础上(shàng)以发起设立方式成立，并于(yú)2001年(nián)在上海证(zhèng)券交易(yì)所IPO上市，是中国保健(jiàn)食品行业首(shǒu)家上市企业。

　　作为国内保健品龙(lóng)头，交大昂立公(gōng)司(sī)的(de)主要(yào)业(yè)务为食品(pǐn)及(jí)保(bǎo)健(jiàn)食品(pǐn)的原料和(hé)终端(duān)产品(pǐn)的研发、生产、销售，以及老年医(yī)疗护理机构(gòu)的运营(yíng)及管理(lǐ)。

　　从业绩(jì)表现来看，近年来公司经营(yíng)状况不(bù)算稳定。2019年(nián)至2021年，公司(sī)营(yíng)收(shōu)同比(bǐ)增幅分(fēn)别为31.57％、-2.76％、8.98％；归母(mǔ)净利润同比增幅分别为(wèi)84.63％、219.12％、-59.88％。

　　尽管(guǎn)2022年年报难产，不过根据此前发布(bù)的业绩预告，交大昂立(lì)预(yù)计2022年年度实现(xiàn)归属于母公(gōng)司所(suǒ)有者的净利润(rùn)约为-1亿(yì)元(yuán)，同比减少约369％（未经(jīng)审计(jì)）；预计2022年年度(dù)实现归(guī)属于母公司所有者(zhě)的扣(kòu)除非(fēi)经常性损(sǔn)益后的净利润(rùn)约为-1.15亿元，同比减少(shǎo)约554％（未经审计）。

　　高管变(biàn)更频繁

　　董事会(huì)分歧明显

　　除(chú)了业绩(jì)不振外，从交大(dà)昂立披露的诸多公告来看，近年来司高管变(biàn)动甚为频繁(fán)，且内部似(shì)有派别纷争、分歧明(míng)显(xiǎn)。

　　根据公司于5月4日发布的公告，董(dǒng)事会第二十(shí)次会议决议通过了《关于免(miǎn)去副总裁的公告(gào)》。免去(qù)了唐(táng)道(dào)清的(de)副总裁职务，但仍为公司董事。

　　不过据公(gōng)告，公司董事会投票发生了分歧，其中同意6票，反对2票(piào)，弃权2票。其中董(dǒng)事赵思渊直言反对(duì)的理由为公司(sī)无正(zhèng)当理由免除高管职务。此(cǐ)外，独立董事(shì)李(lǐ)柏龄(líng)、刘峰也表示，公司未提(tí)供关于副总裁唐道清任职期间未勤(qín)勉尽责的(de)证据材料(liào)，故无法判断唐(táng)道清在任职期间(jiān)是(shì)否未勤勉尽责，对此事项持保(bǎo)留意见。

　　对(duì)此，公司回复称，唐道清在任(rèn)职期间发生未(wèi)勤勉尽责(zé)的情况(kuàng)，自2022年(nián)8月以(yǐ)来，从未参与公(gōng)司(作法与做法的区别，作法与做法的区别是什么sī)经营决策(cè)，从未提出过对公司(sī)发展有建设性(xìng)的意见，对公司交(jiāo)办的(de)事项(xiàng)，唐(táng)道清副总裁避重就轻，在相关事情还未查清的情况下，就擅(shàn)离职(zhí)守。

　　不久后(hòu)，交大昂立(lì)于5月10日发布公告，公司第八届董事会(huì)第二(èr)十一次会议于(yú)当日以通(tōng)讯表(biǎo)决(jué)的(de)方(fāng)式召开。根据《公(gōng)司章程(chéng)》的(de)规定，经公司(sī)董(dǒng)事长嵇霖(lín)提名，第(dì)八届(jiè)董事会(huì)提名(míng)委员会审核，与(yǔ)会(huì)董事审议，通过了《关(guān)于聘任公司总裁(cái)的议案》同意聘任朱莹政为公司总裁(cái)，任期至公司第(dì)八届董事(shì)会届(jiè)满作法与做法的区别，作法与做法的区别是什么(mǎn)之日止(zhǐ)。

　　而从投票(piào)情况来看，公司董事会意见同样分歧明(míng)显(xiǎn)。其(qí)中同(tóng)意6票，反对5票，弃权0票(piào)。

　　根据公告，董(dǒng)事赵思渊、何俊、唐(táng)道(dào)清、独立(lì)董事李柏龄、刘峰反(fǎn)对理(lǐ)由为：拟聘任人选的履历主要从事房(fáng)地产评估相关业(yè)务，与公司目前产业(yè)结(jié)构和发展(zhǎn)战略(lüè)不一致。拟聘任人选在上交(jiāo)所拟公开谴责名单中，目前(qián)尚无结论，不适(shì)合表(biǎo)决(jué)。

　　但公司实控人兼董事长嵇霖，以及独董王涛、宋振华(huá)认为，朱(zhū)莹政(zhèng)具备(bèi)与行使上市公司高级(jí)管理人员职权(quán)相适应(yīng)的任(rèn)职条(tiáo)件和职业素质，符合上市公司(sī)高级管理人(rén)员的(de)任职条件。截至目前未发现有《公司法》和(hé)《公司章(zhāng)程》中规(guī)定不得担(dān)任公(gōng)司(sī)高级管理人员的(de)情形，不存在被中国证监(jiān)会确(què)定为市场禁入者且尚(shàng)在禁入(rù)期的情况，也未(wèi)曾收到中(zhōng)国证监(jiān)会和上海证券交易所的(de)任何处罚和(hé)惩(chéng)戒。

　　据了解，今(jīn)年5月5日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到上海证(zhèng)券交(jiāo)易所关(guān)于拟对公司及(jí)有关责(zé)任(rèn)人予以(yǐ)公开(kāi)谴责的通知，曾担(dān)任公(gōng)司监事(shì)的朱莹政(zhèng)名列其中。另据履历信息显示，朱(zhū)莹(yíng)政，男(nán)，1972年出生，工商(shāng)管理硕士，中国注册房地产估(gū)价师、香港(gǎng)测量师、现任(rèn)上海(hǎi)立信中诚房地产土(tǔ)地估价有限(xiàn)公司总经理，曾任上(shàng)海(hǎi)立信(xìn)长(zhǎng)江房地产(chǎn)估价有限公司总经理、上海大雄房(fáng)地产(chǎn)估价有限(xiàn)公司部门(mén)经理。

　　基金君查阅此前公告，提出反对意见的董事赵思渊、何俊、唐道清，以(yǐ)及(jí)独立董(dǒng)事李(lǐ)柏龄(líng)、刘峰(fēng)均已(yǐ)在(zài)交大昂立任职多(duō)年。而(ér)此(cǐ)次董(dǒng)事长(zhǎng)嵇霖一(yī)起投出同意(yì)票的独立(lì)董事(shì)宋振华、王涛则分别自去年8月和12月开始在公司任职(zhí)。

　　去年7月(yuè)，交大昂立原(yuán)董事长周传有、董事马鹤波、吉超、王昕晨、独立董(dǒng)事李(lǐ)霞、乔玉湍、朱(zhū)网祥(xiáng)相继递交辞(cí)呈，一(yī)个月后，嵇霖当选为公司第(dì)八届董事会(huì)董事长。此后因公司股权结构发生重大(dà)变(biàn)化，公司实(shí)际控制人也(yě)由上海大(dà)众企业管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)变(biàn)更为嵇霖。

　　此(cǐ)外，值得注意的是，公司新(xīn)股东还于今年4月将(jiāng)原董(dǒng)事长告上法庭，根(gēn)据公告，公司股东上海韵(yùn)简(jiǎn)（原告）因上市公司(sī)董(dǒng)事、时任(rèn)副董事长周传(chuán)有利用(yòng)关联交易(yì)为(wèi)自己(jǐ)谋取利(lì)益事项提起股东代表诉(sù)讼，公(gōng)司(sī)作为(wèi)本案的(de)第三人参加诉讼。请求法院判令周传(chuán)有因利用(yòng)关联(lián)交易损害第三人公司利益，赔偿第三人(rén)经(jīng)济损失(shī)人(rén)民币2600万元并计同期(qī)银行贷款利(lì)息。

　　股(gǔ)价方面，由于因无法在法定(dìng)期(qī)限内(nèi)披露(lù)经审计(jì)的(de)2022年年度报告及2023年第一(yī)季度报告，根据的相关(guān)规定，该公(gōng)司股票已于2023年5月4日起停牌。停牌前收报(bào)2.49元，年内(nèi)股价(jià)跌超(chāo)34％，公(gōng)司市值19.3亿元。

　　股东户数方面，截至去年(nián)三季(jì)度末，公司(sī)股(gǔ)东总户数为3.23万(wàn)户，相较于上(shàng)期(qī)减少7.36％。

　　百亿牛股被(bèi)立案

　　5月(yuè)12日晚，ST龙(lóng)净(jìng)（600388）公告称(chēng)，公(gōng)司于5月12日(rì)收到证监会下(xià)发的(de)《立案告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)因涉嫌信息披(pī)露违法违规，证监(jiān)会决定(dìng)对公司(sī)进行立案。

　　ST龙净去年以(yǐ)来(lái)股价表现突(tū)出，2022年(nián)全年公司股价上涨(zhǎng)超73％，2023年1月1日至2月(yuè)8日期间(jiān)涨(zhǎng)超33％，随后一直维持高位震荡(dàng)，最(zuì)新市值为174亿元。

　　ST龙(lóng)净(jìng)主营环保业务，是(shì)全球规模最(zuì)大的大气污染治理设备研(yán)发(fā)制造企业。此外，公司还涉足了储(chǔ)能与风电光(guāng)伏领(lǐng)域。业绩方面，2022年全年，公司营收为118.80亿元(yuán)，同比增长5.16％；净利为8.04亿元(yuán)，同比(bǐ)下降(jiàng)6.52％。2023年一季度，公司营收为24.18亿(yì)元，同比增长(zhǎng)24.39％，净利(lì)润为1.85亿元，同比增长4％。

　　今年4月12日，ST龙净曾收到(dào)上交所(suǒ)问询(xún)函(hán)，因公司尚存在(zài)应收武汉(hàn)天盈(yíng)投(tóu)资的15.48亿元华泰保(bǎo)险股权转让款未收回，且(qiě)金额较大，对公(gōng)司有重大影(yǐng)响。上交所要求公司说(shuō)明收(shōu)回该笔股权转让(ràng)款(kuǎn)的可能性，若无法收回(huí)公司将采(cǎi)取何种措施保(bǎo)护上市公司及(jí)中小投资者(zhě)利益。

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