科(kē)创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告(gào)称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过(guò)前述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(l360借条是正规的吗ì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在(zài)未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书。在收到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日(rì)。交易所(suǒ)将在(zài)退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日(rì)收到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介360借条是正规的吗机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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