在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分(fēn)事(shì)先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)台湾swag是什么，swag是什么意思什么梗为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方(fāng)出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易(yì)构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力(lì)和风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对(duì)其(qí)采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪(xu台湾swag是什么，swag是什么意思什么梗ě)杉基金(jīn)的(de)股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是(shì)通过(guò)追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和(hé)事(shì)件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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