直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

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　　利(lì)用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言(yán)追问，期待早抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思(zǎo)日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据(jù)程序(xù)化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思)，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的(de)，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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