金融(róng)界5月5日消(xiāo)息 央(yāng)行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式启动香港与内(nèi)地利(lì)率互换市(shì)场互联互通合作。北(běi)向互换(huàn)通下的交(jiāo)易将于2金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外(wài)投资者(zhě)通(tōng)过(guò)北(běi)向互(hù)换(huàn)通(tōng)开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本(bě金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名n)金(jīn)净额每日不超(chāo)过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下(xià)：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期(qī)货(huò)事务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互联互(hù)通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市(shì)场的协同发展，构建高水平金融开放格(gé)局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国(guó)人民银行（以下简称(chēng)人民(mín)银行）、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员(yuán)会（以下简称(chēng)香港证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金(jīn)融管理局（以下(xià)简称香港金管局）发布联合公告(gào)，同意中国外(wài)汇交易中心（全国银行(xíng)间同业拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所）和香港(gǎng)场外结算(suàn)有限公司（以下简称场外结算(suàn)公司）开展香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他(tā)国家和(hé)地(dì)区的境外投(tóu)资(zī)者(zhě)可通过两(liǎng)地基础设(shè)施互联互通(tōng)参与内地银行间金融(róng)衍生品市场。自联合公(gōng)告发布以来，“互换通”的各(gè)项准备工作进(jìn)展顺利(lì)，“北向互换通(tōng)”下(xià)的交易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动(dòng)。为便(biàn)于“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的顺利推(tuī)出，现就(jiù)有关事宜(yí)说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及结(jié)算安(ān)排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换(huàn)通(tōng)”初期(qī)可交易品种为利(lì)率互换产品，报价、交易及结算币(bì)种为(wèi)人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资(zī)者（即(jí)互换通报价商）需与(yǔ)外汇(huì)交易中心(xīn)签(qiān)署报价商协(xié)议，并为上海清算所利率互(hù)换集中清算业务的清算会(huì)员或该类会(huì)员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境外投资者为符合人民银行要求(qiú)并完成内地(dì)银行间债券市场准入备案的境外机构投资者，并(bìng)经外(wài)汇交易中心开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易(yì)权限。拟(nǐ)申请开通“北向互(hù)换(huàn)通”交易(yì)权限的(de)境外(wài)投资(zī)者需同时申请成为场外结算公(gōng)司的清算会员或该类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认(rèn)可的境外电(diàn)子交易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上(shàng)海清(qīng)算所和(hé)场外结算公司建(jiàn)立中(zhōng)央对手(shǒu)方清算机构(gòu)互(hù)联互(hù)通，共同(tóng)向(xiàng)境内外投资者提供(gōng)清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度(dù)：初期，全部(bù)境外投(tóu)资者通过“北向互换通(tōng)”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差(chà)后(hòu)的(de)名义本金净(jìng)额每日不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后续(xù)可(kě)根据市(shì)场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度：上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所与场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司(sī)针对双方清算所之(zhī)间的(de)风险敞口建立“互换通”资源(yuán)池(chí)。初期，上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算公司之间净头寸对(duì)应的“互换通”资源池风(fēng)险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上限不超过人民币(bì)40亿元(yuán)，后(hòu)续可根(gēn)据市(shì)场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银(yín)行、香港证(zhèng)监会和香港金管(guǎn)局(jú)已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安(ān)排达成共(gòng)识，并签署(shǔ)了(le)《关于内地-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全(quán)了两地监管机构在债券及衍生品市场方面(miàn)的监管合作(zuò)安排和联络协商机(jī)制，共同(tóng)维(wéi)护“互换(huàn)通”的正常运(yùn)行、金融市(shì)场稳定和公平(píng)交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公(gōng)司(sī)应当依法履(lǚ)行“互换(huàn)通”下(xià)的各项职(zhí)责(zé)，组织市场各方有序开(kāi)展“北(běi)向互换(huàn)通”业务(wù)。清算(suàn)会(huì)员应当遵守相关监管(guǎn)规(guī)定及业务规则，加强内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投(tóu)资者(zhě)教育和服务(wù)，切实维护投资者合(hé)法权(quán)益。投资者应当充分(fēn)了解两地市场(chǎng)法律法规(guī)、业务规则和实践操(cāo)作的差异，评估和(hé)控制风险(xiǎn)，理性开展相关投(tóu)资(zī)。

　　市场各方应进一(yī)步做(zuò)好准备工作(zuò)，确保(bǎo)“北向互换通”顺(shùn)利启动(dòng)。有兴趣参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的投资(zī)者可联系(xì)外汇交易中心、上海清(qīng)算(suàn)所、场外结(jié)算(suàn)公司为参与做准备。

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