直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部(bù)及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费(f娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星èi)、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立(lì)性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过(guò)抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)通过网络直(zhí)播等(děng)形式(shì)发(fā)表评(píng)论，要确(què)保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公(g娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星ōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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