在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募(mù)基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)了一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务(wù)合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述(shù)交(大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投(tóu)资者适当性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王(wáng)某(mǒu)的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披(pī)露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意(yì)的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期(qī)中(zhōng)的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估(gū)值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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