在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告(gào)。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产(chǎ纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次n)品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述交(jiāo)易构(gòu)成关联(lián)交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资(zī)者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期(qī)间(jiān)公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识别能(néng)力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投资者(zhě)披露(lù)可(kě)能影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次(yǔ)雪杉境内(nèi)平台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在(zài)价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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