直(zhí)播短视频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　225是多大码的鞋子女，225是多大码的鞋子c="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　225是多大码的鞋子女，225是多大码的鞋子mg alt="券商(shāng)员工抖(dǒu)音当“大V”，直播赚打赏感(gǎn)谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券(quàn)数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了《网络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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