零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能(néng)力进行核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在(zài)全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调(diào)查期(qī)间，公司(sī)大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容致。

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