科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗="刚刚公告：重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408204.png">

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明(míng)书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿(yì)未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗strong>

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上(shàng)交(jiāo)所下发的(de)拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作出是否终止公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。