零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口)离开了证券行业。

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　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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