在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等(děng)四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金的(de)投资者王某(mǒu)的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期间公司(sī)的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等方式(shì)对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的(de)重大信息(xī)等情形。依(yī)据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投(tóu)资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资(zī)中的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资(zī)的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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