零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离(lí)职士官生是什么意思，大学士官生是什么>

　　公士官生是什么意思，大学士官生是什么告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)及(jí)持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金的(de)用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。