金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负(fù)责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺为什么好多美女都口臭，女朋友很漂亮但是有口臭诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技(jì)术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证(zh为什么好多美女都口臭，女朋友很漂亮但是有口臭èng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市(shì)场参与各(gè)方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务(wù)机(jī)构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精(jīng)准打(dǎ)击。如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员(yuán)的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券(quàn)服(fú)务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如(rú)果在(zài)欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等(děng)案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资(zī)者保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度。这(zhè)些(xiē)制度各(gè)有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权(quán)益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔(péi)付(fù)专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单(dān)位或者个人进行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响并经为什么好多美女都口臭，女朋友很漂亮但是有口臭国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的(de)行(xíng)政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的(de)行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责相统(tǒng)一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对(duì)中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、致同(tóng)会计(jì)师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相关(guān)中介机(jī)构有关责(zé)任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员(yuán)应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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