零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的情况嘴巴含胸的感觉知乎，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐ嘴巴含胸的感觉知乎ng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 嘴巴含胸的感觉知乎