在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发(fā)行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗)杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责(zé)人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基金2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)可(kě)能(néng)影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的(de)股东(dōng)，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值(zhí)和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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