北京证监 局：对中国国际金融股份有限公司出具警示函

证券时报e公(gōng)司(sī)讯，北京(jīng)证监局发布关于对中国(guó)国际金融股份有限公司(sī)采取出具警示(shì)函行政监管措施的决定。经查，该公司东杰智能：与立方数科签订战略合作协议书合规管理(lǐ)存(cún)在以下问题(tí)：一是聘用(yòng)未取得从业资(zī)格的人员开展(zhǎn)相关证券业(yè)务(wù)；二是多名员工(gōng)曾存 在买卖股(gǔ)票、出借(jiè)个人证(zhèng)券(quàn)账户的行为(wèi)，公司对员工行为监测监控不到位。根据相关规定(dìng)，北京证监局决(jué)定(dìng)对该公司采取出具警示函的(de)行政监管措施。

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