零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证监会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未(w脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思èi)充分 核查(chá)募(mù)集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立(lì)案调查(chá)并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监(jiān)会立(lì)案调脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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