近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券(quàn)市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银(yín)行启(qǐ)动自律调查，这是(shì)两(liǎng)天内第二家被(bèi)要求自(zì)律(lǜ)调查的(de)大行。今年(nián)以来(lái)，交易商协(xié)会已(yǐ)对多(duō)家金融机构启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查，监(jiān)管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协(xié)会(huì)（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示(shì)，基于监(jiān)管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债(zhài)务融资工(gōng)具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金(jīn)融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产(chǎn)企(qǐ)业债券(quàn)融资(zī)需求，承(chéng)销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的监管(guǎn)力度在(zài)近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)官网(wǎng)发布信息(xī)，针对(duì)中国进(jìn)出口银行金(jīn)融(róng)债券发(fā)行涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业(yè)务违规被(bèi)点名。具体来说(shuō)，交易商协会通(tōng)过深入(rù)调查(chá)发现，大连(lián)银行等多家(jiā)机构存(cún)在债(zhài)券代(dài)持交(jiāo)易等违规(guī)行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日(rì)滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速(sù)度不同的现券交易，代(dài)持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)和青岛银行(xíng)，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市等(děng)方式参(cān)与(yǔ)债券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被(bèi)启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会在日常(cháng)监(jiān)测(cè)工作中发(fā)现，工商银(yín)行主承销的(de)多期债务融资工(gōng)具发行定价严重(zhòng)偏离(lí)市(shì)场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场自律(lǜ)管(guǎn)理相关规定(空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站(zhàn)披露，近(jìn)期在查处四平市城(chéng)市发展投资(zī)控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发(fā)行人大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理规则(zé)，被交易(yì)商协会进(jìn)行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的(de)还有(yǒu)光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两(liǎng)家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协会(huì)通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)共对(duì)68起涉(shè)嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律(lǜ)处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信用(yòng)增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责(zé)任人。作出的处(chù)分(fēn)中(zhōng)，警告(gào)及以上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报(bào)来(lái)看(kàn)，被通报的原空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗因包括(kuò)低价包销多期债务融资工(gōng)具(jù)，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩(zhì)序；部(bù)分债务融资工(gōng)具未按照发行文(wén)件约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别(bié)债务(wù)融资工具挤(jǐ)占了其(qí)他(tā)投资人的(de)正常(cháng)投(tóu)标，违背了公(gōng)平公正原则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对市(shì)场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报(bào)指(zhǐ)出(chū)，银行(xíng)间债券市(shì)场参与(yǔ)机构在从(cóng)事(shì)相关(guān)业务过程中，务(wù)必牢固(gù)树立(lì)市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相关监管规(guī)定(dìng)和(hé)自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市(shì)场基石机构，承担着(zhe)提高市场(chǎng)流动性、促进价(jià)格发现的重(zhòng)要(yào)作用(yòng)，应(yīng)切实(shí)提升做市交易能力，加强内(nèi)部(bù)控制和风险(xiǎn)管(guǎn)理(lǐ)，确(què)保合规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商(shāng)协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记(jì)者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落(luò)实监管从严要(yào)求，以严(yán)格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递“零容忍(rěn)”的(de)清晰信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机构作为债(zhài)券市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于(yú)商业银(yín)行特(tè)别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的(de)良(liáng)性竞争生态。

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