在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了(le)一则(zé)纪律处(chù)分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下简称(漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合(hé)伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金(jīn)业(yè)务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式(shì)对个别(bié)投(tóu)资(zī)者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职(zhí)员工(gōng)人数(shù)14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Li漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里mited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资(zī)策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性(xìng)行业(yè)和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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