直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职业(yè)发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗trong>直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证(zhèng)券市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提(tí)出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步(bù)加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发(fā)关于排查(chá)报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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