直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

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　　利用自(zì)媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确(què)保信息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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