在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规(guī)行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了(le)一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资认购(gòu)上(shàng)海阿杏一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次: 24px;'>一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业(yè)化(huà)运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的(de)投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行(xíng)为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在(zài)从事(shì)私募基(jī)金业(yè)务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者(zhě)披(pī)露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)为雪杉(shān)基(jī)金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过(guò)追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资中的(de)个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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