金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于(yú)证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地(dì)追究(jiū)违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券(quàn)公司(sī)、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损(sǔn)害投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方(fāng)面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗(fú)务中心发布公(gōng)告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中介机(jī)构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露(lù)的公告中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失(shī)、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律法规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围(wéi)、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所(suǒ大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗)、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是(shì)，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关(guān)中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场高质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)从业(yè)人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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