近(jìn)期(qī)交易商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设(shè)银(yín)行启动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)，这(zhè)是两天内第二家被(bèi)要求(qiú)自(zì)律(lǜ)调查的大(dà)行(xíng)。今年以来，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家(jiā)金融机构(gòu)启动自律调查(chá)，监管(guǎn)力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基(jī)于(yú)监(jiān)管部门(mén)反馈线索，依(yī)据《银行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对(duì)中国建设银行(xíng)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司债务(wù)融资工具(jù)承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报，去年建(jiàn)行(xíng)承销非金融企业(yè)债务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地(dì)产企(qǐ)业债券融(róng)资需求(qiú)，承销房地(dì)产(chǎn)企业(yè)323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工(gōng)具(jù)，房(fáng)地产(chǎn)并(霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊bìng)购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管力度(dù)在(zài)近(jìn)期(qī)持续加大(dà)。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协会官(guān)网发布信(xìn)息(xī)，针对中(zhōng)国进(jìn)出口银行(xíng)金(jīn)融债券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤(yuè)财信(xìn)托共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过(guò)深入调(diào)查发现，大连银(yín)行等多家机构存在债(zhài)券代(dài)持交(jiāo)易等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反、清算(suàn)速(sù)度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规(guī)模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行(xíng)和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以(yǐ)现券买卖(mài)或做(zuò)市等方式参与(yǔ)债(zhài)券代持(chí)交易(yì)链条，交易笔数(shù)和(hé)金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关(guān)公(gōng)告称，交(jiāo)易(yì)商协会在(zài)日常监测工作中(zhōng)发现，工商(shāng)银(yín)行(xíng)主承销的多期债务融资(zī)工具(jù)发行定价严(yán)重偏离市(shì)场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在查处四平市城市发(fā)展投资控股有限公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管(guǎn)理规则，被交易商协会(huì)进(jìn)行自律调查。一同被开展自律调查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国(guó)资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规(guī)案件立(lì)案调(diào)查，开展自律调(diào)查和自(zì)律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发(fā)行人和信用(yòng)增进机构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师事务(wù)所、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告(gào)及以(yǐ)上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低(dī)价包销多(duō)期债务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融资工具未按照发行文(wén)件(jiàn)约(yuē)定开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他(tā)投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市(shì)场参与机构(gòu)在(zài)从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固(gù)树立市(shì)场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债(zhài)券市(shì)场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市(shì)场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实(shí)提升做(zuò)市(shì)交易能力，加强内部控(kòng)制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体愈(yù)发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落(luò)实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的(de)清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护(hù)市(shì)场良好秩序(xù)。债券(quàn)承销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来(lái)说，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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