在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为(wèi)承(chéng)担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这(z两丈等于多少米hè)已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投(tóu)资者的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股两丈等于多少米东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人(rén两丈等于多少米)数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值(zhí)和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新(xīn)。

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